На главную | Карта сайта | Написать письмо
Главная О компании Библиотека Контакты

Практика арбитражных судов

Главная / Библиотека / Саморегулируемые организации арбитражных управляющих

Саморегулируемые организации арбитражных управляющих по Федеральному закону РФ от 26.10.02. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». 

 

 

 

Одной из заметных новелл Федерального закона РФ от 26.10.02. «О несостоятельности (банкротстве)» (в дальнейшем - закон или закон о банкротстве) являются нормы, предусматривающие создание и деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Нельзя сказать, что институт саморегулирования был совершенно неизвестен отечественному праву, но впервые членство в саморегулируемой организации стало обязательным для лиц одной профессии. Вопрос об обязательном членстве в саморегулируемой организации был предметом рассмотрения Конституционного Суда РФ (см. Постановление Конституционного Суда РФ «По делу о проверке конституционности абзаца восьмого пункта 1 статьи 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой гражданина А. Г. Меженцева» от 19.12.05.). Конституционный Суд РФ пришел к следующему выводу: «В силу того, что на саморегулируемые организации арбитражных управляющих возложены публично-правовые функции, в их деятельности неприемлем вытекающий из статьи 30 Конституции Российской Федерации принцип добровольности, характерный для объединений, которые создаются гражданами исключительно на основе общности интересов». Саморегулируемые организации обладают особой двойственной природой: с одной стороны, это некоммерческие организации, с другой стороны, с даты включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих они приобретают особый публично-правовой статус (п. 3.3. указанного постановления). Было также указано, что данная правовая позиция коррелирует выводам Европейского Суда по правам человека: исполнительно-регулятивные органы профессиональных структур, создаваемых лицами так называемых свободных профессий, нельзя признавать в качестве ассоциаций (объединений) в смысле статьи 11 Конвенции о защите прав человека и основных свобод.

В ст.2 закона дано определение понятия «саморегулируемая организация арбитражных управляющих» - это некоммерческая организация, которая основана на членстве, создана гражданами Российской Федерации, включена в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и целями деятельности которой являются регулирование и обеспечение деятельности арбитражных управляющих. Условно все признаки, характеризующие саморегулируемую организацию арбитражных управляющих, можно разделить на две неравные группы. Подавляющее большинство признаков позволяет установить особенности организационно-правового статуса саморегулируемой организации как юридического лица, а один признак указывает на то, что такого рода юридическое лицо должно быть дополнительно включено в специальный реестр (единый государственный реестр  саморегулируемых организаций арбитражных управляющих).   

Как следует из содержащегося в законе определения,  саморегулируемая организация арбитражных управляющих не является самостоятельной организационно-правовой формой юридического лица, а должна быть облечена в одну из известных организационно-правовых форм, отвечающих определенным признакам. Это должна быть некоммерческая организация, которая, во-первых, основана на членстве, во-вторых, создана гражданами, в-третьих, целью деятельности имеет регулирование и обеспечение деятельности своих членов.

К основанным на членстве некоммерческим организациям относятся: общественные и религиозные организации (объединения), потребительские кооперативы, некоммерческие партнерства, объединения юридических лиц (ассоциации и союзы). В виде ассоциации и союза саморегулируемая организация арбитражных управляющих существовать не может, поскольку это формы объединения юридических лиц. Поскольку в отношении некоммерческих организаций в соответствие с п.1 ст.49 ГК РФ принцип специальной правоспособности применяется безоговорочно, то при определении допустимой формы существования саморегулируемой организации большое значение имеют цели её деятельности, установленные законом. По этому критерию ряд форм некоммерческих организаций, которые основаны на членстве и могут быть созданы гражданами, явно не подходят для саморегулируемой организации арбитражных управляющих. Например, согласно п.1 ст.116 ГК РФ потребительский кооператив создается с целью удовлетворения потребностей участников, такая запись исключает возможность в рамках этой  организационной формы регулировать профессиональную деятельность участников юридического лица. Несколько сложнее ответить на вопрос, является ли организационно-правовая форма общественной организации (объединения) приемлемой для саморегулируемой организации. Пунктом 1 ст.117 ГК РФ определено, что в общественные организации (объединения) граждане объединяются для удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей, т.е. эта формулировка также не позволяет объять все цели деятельности саморегулируемой организации. Федеральный закон «Об общественных объединениях» исходит из более широкой трактовки целей, для удовлетворения которых создается общественное объединение: «для защиты общих интересов и достижения уставных целей» (ст.8). С позиции п.2 ст.3 ГК РФ приоритетом пользоваться должно определение, данное ГК РФ.

Таким образом, единственной бесспорно допустимой формой для организации саморегулируемой организации арбитражных управляющих является некоммерческое партнерство. Этот вывод подтверждается практикой. Большинство организаций, внесенных в реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих,  – некоммерческие партнерства (помимо этого есть одна ассоциация и одна общественная организация).

Основным нормативно-правовым актом, регулирующим положение некоммерческого партнерства, является федеральный закон «О некоммерческих организациях». Принятие общего закона о саморегулируемых организациях наталкивается на препятствия – в очередной раз перенесено рассмотрение законопроекта во втором чтение, теперь на осеннюю сессию (в первом чтении законопроект принят еще в конце 2003 года).  

Однако и в законе о банкротстве содержатся нормы, которые должны учитываться при создании  некоммерческого партнерства, которое претендует на статус саморегулируемой организации арбитражных управляющих. Так п.3 ст29 ФЗ «О некоммерческих организациях» лишь предусмотрена возможность создания постоянно действующего коллегиального органа управления, в то время как в соответствие с п.4 ст.21 закона о банкротстве для саморегулируемой организации создание такого органа обязательно, более того в законе содержаться определенные требования к его составу и компетенции. Численность коллегиального органа управления саморегулируемой организации не может быть менее семи человек. Не более 25 % членов этого органа должны составлять лица, не являющиеся членами саморегулируемой организации. В составе органов управления саморегулируемой организации арбитражных управляющих не могут быть государственные и муниципальные служащие, Особо оговаривается, что в компетенцию коллегиального органа управления входит утверждение правил деятельности и деловой этики членов саморегулируемой организации в качестве арбитражных управляющих. Только этим компетенция данного органа не исчерпывается. Например, в соответствие с п.3 ст.29 ФЗ «О некоммерческих организациях» в некоммерческом партнерстве к ведению постоянно действующего коллегиального органа управления может быть отнесено решение некоторых вопросов, относящихся к компетенции высшего органа управления. Основываясь на правилах, закрепленных в п.3 ст.29 и п.2 ст.30 ФЗ «О некоммерческих организациях», можно сказать, что к ведению постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации может относиться любой вопрос, который согласно учредительным документам составляет исключительную компетенцию этого органа, кроме вопросов, относящихся к исключительной компетенции высшего органа управления некоммерческого партнерства. На содержание компетенции постоянно действующего коллегиального органа фактически могут оказывать влияние и подзаконные акты. Например, п. 6 Временного положения о размещении и расходовании средств компенсационных фондов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, утвержденного постановлением правительства РФ от 09.07.04. № 344, (в дальнейшем – Временное положение) установлено, что порядок, условия и основания возврата средств, внесенных арбитражным управляющим в качестве взноса в компенсационный фонд, в случае его добровольного выхода из саморегулируемой организации арбитражных управляющих или в иных случаях прекращения его членства определяются коллегиальным органом управления. Высшим органом управления некоммерческого партнерства является общее собрание членов (п.1 ст.290 ФЗ «О некоммерческих организациях»). К его исключительной компетенции в силу прямого указания закона относится решение следующих вопросов:

изменение устава некоммерческой организации;

определение приоритетных направлений деятельности некоммерческой организации; принципов формирования и использования её имущества;

образование исполнительных органов некоммерческой организации и досрочное прекращение их полномочий;

реорганизация и ликвидация некоммерческой организации (п.3 ст.29 ФЗ «О некоммерческих организациях»).

По смыслу п.4 ст.8 ФЗ «О некоммерческих организациях» исключение из некоммерческого партнерства его члена также следует отнести к исключительной компетенции высшего органа управления, нужно оговориться, что при рассмотрении конкретных споров арбитражные суды считают допустимым исключение из состава членов по решению постоянно действующего коллегиального органа управления.

Согласно п.1 ст.14 ФЗ «О некоммерческих организациях» учредительными документами некоммерческого партнерства являются устав, а также учредительный договор, если учредители (участники) партнерства такой заключили.

Исполнительный орган некоммерческого партнерства может быть коллегиальным и (или) единоличным, он обладает «остаточной» компетенцией, к ней относится решение всех вопросов, которые не составляют исключительную компетенцию других органов управления некоммерческой организации, определенную законом и учредительными документами (ст.30 ФЗ « О некоммерческих организациях»).

Особенностью некоммерческого партнерства, являющегося саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, нужно считать и то, что по прямому указанию закона (п.4 ст.21) в нем должны быть сформированы:

1.структурное подразделение, осуществляющее контроль деятельности своих членов в качестве арбитражных управляющих;

2.орган по рассмотрению дел о наложении на членов саморегулируемой организации мер ответственности;

3.орган по отбору кандидатур своих членов для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве. Обращает на себя внимание терминологическое различие: в одном случае говорится о структурном подразделении, а в двух других – об органах. Однако уже в Правилах проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов, утвержденных постановлением Правительства РФ от 25.06.03. №366,  (в дальнейшем – Правила) это различие нивелируется, например, в подпункте «в» п.9 Правил по отношению к структурному подразделению слово «орган» употреблено как синоним. При формировании органов допустимо привлекать к их работе не только штатных сотрудников, а может быть даже не столько их, но и членов саморегулируемой организации и даже не членов, например, входящих в состав постоянно действующего коллегиального органа управления. Статья 45 закона содержит определенные требования к процедуре отбора. Он должен происходить на коллегиальной основе с обеспечением доступа заинтересованных лиц. Аналогичных принципов целесообразно придерживаться и при рассмотрении дел о наложении на членов саморегулируемой организации мер ответственности. К мерам дисциплинарной ответственности относится и исключение из саморегулируемой организации (п.1 ст.23 закона). В некоммерческом партнерстве согласно п.4 ст.8 ФЗ «О некоммерческих организациях» член некоммерческого партнерства может быть исключен из него по решению остающихся членов, т.е. по сути решение этого вопроса отнесено к компетенции высшего органа управления.

Органы, особо оговоренные в п.4 ст.21 закона, не являются органами управления в смысле ФЗ «О некоммерческих организациях». Соответственно до законодательных изменений орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о наложении на её членов мер ответственности не вправе будет принимать решения об исключении из состава организации, что учитывает п.14 Правил. При этом согласно п.15 правил при обращении с требованием о рассмотрении вопроса об исключении арбитражного управляющего, допустившего нарушения, из членов саморегулируемой организации, орган, уполномоченный на рассмотрение дел о наложении на членов саморегулируемой организации мер ответственности, вправе ограничить деятельность арбитражного управляющего в соответствии с законодательством РФ и уставом саморегулируемой организации до рассмотрения вопроса об исключении арбитражного управляющего.

Статус саморегулируемой организации арбитражных управляющих приобретается некоммерческой организацией с даты включения указанной организации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (п.1 ст.21 закона). Это условие настолько важно, что оно является одним из признаков саморегулируемой организации согласно определению, данному ст.2 закона. Основанием для включения некоммерческой организации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих является выполнение ею трех условий.

1.Не менее чем сто  членов некоммерческой организации должны соответствовать следующим требованиям.

1.1.Должны быть зарегистрированы в качестве индивидуального предпринимателя.

1.2.Должны иметь высшее образование.

1.3.Должны иметь стаж руководящей работы не менее чем два года в совокупности. В целях закона о банкротстве руководящей работой признается работа в качестве руководителя юридического лица или его заместителя, а также деятельность в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей  руководителя должника за исключением случаев проведения процедур банкротства по отношению к отсутствующему должнику (п.4 ст.20 закона). При толковании термина  «в совокупности» можно ориентироваться на руководящее разъяснение ВАС РФ абзаца третьего п.4 ст.231 закона (п.4  Постановления Пленума ВАС РФ №4 от 08.04.03. «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»). Раскрывая смысл сходной нормы, ВС РФ установил, что «срок стажа может и не представлять собой непрерывный срок деятельности в качестве соответствующего арбитражного управляющего, а складываться из отдельных менее продолжительных сроков». При этом «в случае исполнения обязанностей арбитражного управляющего одновременно в отношении двух или нескольких должников срок деятельности в качестве арбитражного управляющего не может складываться из соответствующих одновременных периодов деятельности такого арбитражного управляющего».

1.4.Должны сдать теоретический экзамен по программе подготовки арбитражных управляющих (в течение года со дня вступления в силу закона член саморегулируемой организации может не соответствовать этому требованию (п.4 ст.231 закона)).

1.5.Должны пройти стажировку сроком не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего (в течение года член саморегулируемой организации может не соответствовать этому требованию (п.4 ст.231 закона)).

1.6.Не должны иметь судимостей за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления (составы преступлений в сфере экономики определены в разделе восьмом УК РФ, понятия перечисленных категорий преступлений раскрыты в п.п. 3, 4, 5 ст.15 УК РФ).

Согласно абзацу второму п.4 ст.231 закона в течение года со дня вступления в силу закона лицо, не проходившее стажировку и не сдававшее теоретический экзамен, может быть членом саморегулируемой организации, если имело лицензию арбитражного управляющего, за исключением случаев, когда такая лицензия была отозвана или аннулирована. Указанное лицо также должно иметь договор страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, договор должен быть заключен на срок не менее года со страховой суммой не менее чем три миллиона рублей.

Говоря о членстве в саморегулируемой организации, нельзя не обратить внимание на то, что арбитражным управляющим и членом саморегулируемой организации может быть лишь гражданин РФ (ст.2, п.1 ст.20, п.2 ст.21 закона). Это жесткое и достаточно необычное для нашего законодательства требование. Например, в противоположность этому иностранные граждане и лица без гражданства при соблюдении определенных условий допускаются к осуществлению адвокатской деятельности на территории РФ (п.6 ст.9 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»).

В соответствие с п.2 ст.24 закона арбитражный управляющий вправе быть членом только одной саморегулируемой организации.

Могут ли быть членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих иные лица? По смыслу п.5 ст.21 закона не могут.

2. Для включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих необходимо участие членов некоммерческой организации  не менее чем в ста (в совокупности) процедурах банкротства, в том числе не завершенных на дату включения в реестр, за исключением процедур банкротства по отношению к отсутствующим должникам.

3.У некоммерческой организации должен быть компенсационный фонд либо у общества взаимного страхования должно быть имущество, которые формируются исключительно в денежной форме за счет взносов членов в размере не менее чем пятьдесят тысяч рублей на каждого члена.

Ведет единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих регулирующий орган, определяемый Правительством РФ (п.4 ст.21, п.4 ст.29 закона). В настоящее время регулирующим органом является Федеральная регистрационная служба (постановление Правительства РФ от 03.02.05 № 52). Раннее на основании постановления Правительства РФ от 14.02.03. №100 регулирующим органом было Министерство юстиции РФ. До этого постановлением Правительства РФ от 30.11.02. №855 исполнение функций регулирующего органа было временно возложено на Федеральную службу России по финансовому оздоровлению и банкротству (ФСФО).

Процедура включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в самом общем виде урегулирована п.5 ст.21 закона.

Некоммерческая организация, которая намерена приобрести статус саморегулируемой организации арбитражных управляющих, должна представить в регулирующий орган следующие документы:

1.заявление о включении в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих;

2.надлежащим образом заверенные копии учредительных документов;

3.надлежащим образом заверенная копия свидетельства о государственной регистрации;

4.заверенные некоммерческой организацией копии свидетельств о государственной регистрации всех её членов в качестве индивидуальных предпринимателей;

5.заверенные некоммерческой организацией копии дипломов о высшем образовании всех её членов;

6.заверенные некоммерческой организацией копии документов, подтверждающих сдачу теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих (в течение года со дня вступления в силу закона на основании п.4 ст231 закона могут не представляться);

7.заверенные некоммерческой организацией копии трудовых книжек или иных документов, подтверждающих наличие установленного стажа руководящей работы всех её членов;

8.заверенные некоммерческой организацией копии свидетельств или иных документов, подтверждающих прохождение каждым её членом стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего (в течение года со дня вступления в силу закона на основании п.4 ст.231 закона могут не представляться);

9.заверенные некоммерческой организацией копии справок об отсутствии судимости у всех её членов.

Этот перечень документов является исчерпывающим. Обращает внимание, что он не включает документы, которые бы подтверждали соответствие организации второму и третьему условиям, являющимися основаниями для включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Нет  также никаких переходных положений в отношении обязательности представления в определенных случаях копий лицензий арбитражных управляющих и договоров страхования ответственности.

Некоммерческая организация, соответствующая условиям п.2 ст.21 закона, подлежит включению в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в течение семи дней с даты представления указанных выше документов. Регулирующий орган обязан в течение трех дней с даты включения организации в реестр уведомить её в письменной форме о таком включении или представить мотивированный отказ во включении в реестр. Отказ возможен лишь по двум основаниям:

1.некоммерческая организация не выполняет хотя бы одно условие из условий, предусмотренных п.2 ст.21 закона;

2.представлены не все перечисленные документы.

Закон прямо не предусматривает обязанности регулирующего орган  принимать какие-либо акты, определяющие порядок ведения единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Соответствующие нормы закона могут и должны применяться непосредственно. Тем не менее это не исключает возможность разработки регулирующим органом нормативного правового акта, детализирующего порядок ведения реестра. Приказом Министерства Юстиции РФ от 30.12.05. № 202 утверждено Положение о порядке ведения единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

На формировании компенсационного фонда (имущества общества взаимного страхования) следует остановиться отдельно. Согласно п.2 ст.21 закона условия и порядок размещения средств компенсационных фондов и обществ взаимного страхования, порядок расходования указанных средств, рекомендации о ликвидности включаемых в такие фонды активов, об их составе и о структуре устанавливаются Правительством РФ. Пунктом 2 ст.21 закона исчерпывающим образом определены условия формирования компенсационного фонда (имущества общества взаимного страхования). Таких условий три:

1.формирование возможно в исключительно денежной форме;

2.в формировании принимают участие только члены организации;

3.размер взноса должен быть не менее чем 50 000 рублей на каждого члена. Согласно п.1  Временного положения средства компенсационного фонда подлежат зачислению на отдельный расчетный счет, открываемый саморегулируемой организацией арбитражных управляющих в кредитной организацией. Размещение средств фонда в иные активы (имущество) не допускается.

 Регулирующий орган наделен правом обращения в арбитражный суд с заявлением об исключении саморегулируемой организации из единого государственного реестра в случаях, предусмотренных законом (п.4 ст.29 закона). Законом предусмотрено два таких случая (абзац первый п.6 ст21 закона). Во-первых, нарушение требований, установленных п.2 ст.21 закона. Во-вторых, неоднократные нарушения закона о банкротстве.

В первом случае затруднения могут возникнуть при оценке соблюдения второго условия, предусмотренного п.2 ст.21 закона. Должны ли в расчет приниматься все процедуры, в которых когда-либо участвовали члены саморегулируемой организации, или только те процедуры, которые не были завершены на момент включения организации в реестр либо начаты после этого? По нашему мнению формулировка п.2 ст.21 закона «в том числе незавершенных на дату включения в единый государственный реестр», позволяет утверждать, что учитываться должны все процедуры, в которых когда-либо участвовали члены организации.

Во втором случае формально можно иметь в виду всякое нарушения закона, включая не соответствие организационно-правовой формы организации, не соблюдение требований, предъявляемых законом к внутренней структуре саморегулируемой организации и тому подобное.

В случае самостоятельного и добровольного объявления саморегулируемой организацией арбитражных управляющих  о возникшем несоответствие какому-либо из предусмотренных п.2 ст.21 закона признаков в соответствие с п.6 ст.21 закона организация не может быть исключена из реестра в течение двух месяцев с момента возникновения такого несоответствия. Поскольку в течение двух месяцев технически в силу продолжительности судебной процедуры организация и без этого запрета не может быть исключена из реестра, то указанное положение закона нужно понимать в смысле, исключающем возможность обращение в суд в двухмесячный срок.

Имеется определенная практика арбитражных судов по рассмотрению заявлений регулирующего органа. Арбитражные суды склонны оценивать характер допущенных нарушений, так как ни каждые нарушения даже в совокупности могут служить основанием для исключения саморегулируемой организации из реестра. В случае устранения нарушений, арбитражные суды также отказывают в удовлетворении заявления об исключении из реестра. Наконец, по мнению некоторых арбитражных судов кассационной инстанции (Федеральные арбитражные суды Уральского, Дальневосточного округов), подаче заявления об исключении из реестра должны предшествовать проверка деятельности саморегулируемой организации и направление предписания об устранении выявленных нарушений в соответствие с Положением о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом, утвержденным постановлением Правительства РФ от 25.06.03. № 365.

Закон определяет функции, права и обязанности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (п.3 ст.21, ст.22). Основными функциями саморегулируемой организации арбитражных управляющих являются следующие:

обеспечение соблюдения своими членами законодательства РФ, правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего;

защита прав и законных интересов своих членов;

обеспечение информационной открытости деятельности своих членов, процедур банкротства;

содействие повышению уровня профессиональной подготовки своих членов. При раскрытии содержания функций нужно иметь в виду следующее.

Помимо правил профессиональной деятельности закон упоминает правила деловой этики (п.4 ст.21, п.3 ст.22) и стандарты деятельности (п.3 ст.22) арбитражных управляющих. Однако никаких императивных норм, связанных с их введением и соблюдением, не существует. Соответственно это внутренний вопрос, который каждая саморегулируемая организация решает самостоятельно. Согласно п.3 ст.21 закона саморегулируемая организация вправе осуществлять по отношению к своим членам также иные предусмотренные уставом и не противоречащие законодательству функции.

Правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего подразделяются на установленные Правительством РФ и утвержденные саморегулируемой организацией. Пунктом 2 ст.29 закона определено, что Правительство РФ утверждает следующие правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего и деятельности саморегулируемой организации:

1.общие правила деятельности арбитражного управляющего, касающиеся содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов, подготовки, организации и проведения собраний кредиторов и комитетов кредиторов, подготовки отчетов арбитражного управляющего (Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего утверждены постановлением Правительства РФ от 22.05.03 № 299, Общие правила подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитета кредиторов утверждены постановлением Правительств РФ от 06.02.04. №56, Общие правила ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов утверждены постановлением правительства РФ от 09.06.04. № 345);

2.правила проведения финансового анализа (Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа утверждены постановлением Правительства РФ от 25.06.03. №367);

3.правила проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства (Временные правила проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства утверждены постановлением Правительства РФ от 27.12.04. № 855);

4.правила проведения и сдачи теоретического экзамена (Правила проведения и сдачи теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих утверждены постановлением Правительства РФ от 28.05.03. №308);

5.правила проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего (Правила проведения стажировки в качестве помощник арбитражного управляющего утверждены постановлением Правительства РФ от 09.07.03. №414);

6.правила проведения проверки саморегулируемой организацией деятельности своих членов – арбитражных управляющих (Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов утверждены постановлением Правительства РФ от 25.06.03. №366). К правилам профессиональной деятельности арбитражных управляющих непосредственно относятся правила №№ 1, 2, 3 и в известном смысле правила № 4. Саморегулируемая организация обязана разрабатывать и устанавливать обязательные для выполнения всеми членами правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего (п.2 ст.22). Очевидно, что они должны соответствовать, при наличии, правилам, установленным Правительством. Утвержденные саморегулируемой организацией правила, а также стандарты деятельности, деловой этики арбитражных управляющих в обязательном порядке представляются в регулирующий орган для последующего опубликования (п.3 ст.22 закона). Саморегулируемая организация обязана контролировать профессиональную деятельность своих членов в части соблюдения требований закона и установленных саморегулируемой организацией правил профессиональной деятельности (п.2 ст.22 закона).

Контрольная функция саморегулируемой организации осуществляется и через иные её права  и обязанности. Саморегулируемая организация обязана рассматривать жалобы на действия своих членов, исполняющих обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, и вправе применять в отношении своих членов предусмотренные учредительными и иными документами меры дисциплинарной ответственности, в том числе исключение из членов организации. Саморегулируемая организация вправе заявлять в арбитражный суд ходатайство об отстранении от участия в деле о банкротстве своих членов, в действиях  (бездействии) которых установлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве). К обязанностям саморегулируемой организации относится также осуществление сбора, обработки и хранения информации о деятельности своих членов, раскрываемой ими для саморегулируемой организации в форме отчетов в порядке и с периодичностью, установленными уставом и иными документами саморегулируемой организации. К осуществлению контрольной функции примыкают также обязанности по осуществлению организации и проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего и по разработке и установлению требований, предъявляемых к желающим вступить в саморегулируемую организацию.

Правительство РФ утверждает правила проведения проверки саморегулируемой организацией деятельности своих членов.

Для осуществления функции по защите прав и законных интересов своих членов саморегулируемая организация наделена правами представлять законные интересы своих членов в их отношениях с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления и обжаловать в судебном порядке акты и действия указанных органов, нарушающие права и законные интересы любого из своих членов или группы членов. К реализации указанной функции примыкает и право саморегулируемой организации подавать иски о защите прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве. В данном случае имеются ввиду иски в пользу третьих лиц. Возможность осуществления этого права существенно ограничена процессуальным законодательством. Согласно ч.1 ст.46 ГПК РФ в случаях, предусмотренных законом организации вправе обратиться в суд с заявлением в защиту прав, свобод и законных интересов других лиц по их просьбе. На основании ч.ч.1, 2 ст.53 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, не только государственные, местные, но и иные органы вправе обратиться с исками в арбитражный суд в защиту публичных интересов, в обращении должно быть указано, в чем заключается нарушение публичных интересов.

Информационная открытость деятельности членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих, процедур банкротства обеспечивается следующим образом.

Саморегулируемая организация вправе уведомлять арбитражные суды РФ о приобретении статуса саморегулируемой. На саморегулируемой организации лежит обязанность уведомлять арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об исключении своего члена, исполняющего обязанности арбитражного управляющего в таком деле, в срок не позднее чем три дня с даты его исключения. Саморегулируемая организация обязана осуществлять ведение реестра арбитражных управляющих, являющихся её членами, и обеспечивать свободный доступ к включаемым в такой реестр сведениям заинтересованным в их получении лицам. Помимо уже упомянутой обязанности представлять в регулирующий орган правила и стандарты деятельности, деловой этики в целях последующего опубликования в регулирующий орган должны представляться:

изменения, внесенные в учредительные документы;

сведения о внесении изменений в реестр арбитражных управляющих;

сведения о состоявшихся утверждениях арбитражных управляющих по делам о банкротстве;

сведения об исключении из членов саморегулируемой организации;

сведения об отстранении арбитражных управляющих от исполнения своих обязанностей;

сведения о правилах приема в члены саморегулируемой организации;

сведения о правилах прохождения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего (эти правила должны соответствовать правилам, утверждаемым Правительством РФ);

сведения о размере компенсационного фонда (имущества общества взаимного страхования);

сведения о поступивших жалобах на действия членов саморегулируемой организации и результатах рассмотрения таких жалоб;

сведения о перечне страховых организациях, аккредитованных саморегулируемой организацией;

сведения о перечне организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, аккредитованных саморегулируемой организацией.

По запросу регулирующего органа саморегулируемая организация обязана представлять отчеты о процедурах банкротства, проведенных арбитражными управляющими.

Закон не предусматривает каких-либо специальных прав и обязанностей саморегулируемой организации, направленных на реализацию функции по содействию повышения уровня профессиональной подготовки своих членов. В соответствие с п.4 ст.29 закона к полномочиям регулирующего органа относится: участие в организации подготовки арбитражных управляющих и принятии теоретического экзамена, утверждение единой программы подготовки арбитражных управляющих .

В законе особо оговаривается обязанность саморегулируемой организации обеспечивать формирование компенсационного фонда (имущества общества взаимного страхования) для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных её членами при исполнении обязанностей арбитражного управляющего. Это представляется  самоочевидным, поскольку указанное условие является необходимым для включения саморегулируемой организации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций.

Контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих осуществляет регулирующий орган, это согласно ст.2 закона его основная задача. Регулирующий орган в числе прочего обладает полномочием проводить проверки деятельности саморегулируемых организаций в порядке, установленном Правительством РФ.

 

 

О.В.Ткаченко


Практика арбитражных судов   |   Саморегулируемые организации арбитражных управляющих